2026-04

実務上のポイント

未上場株式等の組入比率上限を超えた場合の対応

2026年4月15日、一般社団法人資産運用業協会は、「投資信託等の運用に関する規則」(以下、運用規則)等の一部改正を公表しました。今回の改正は、未上場株式等の組入比率の制限を超えた場合の対応を整備するものです。対象となるのは、未上場株式等を...
実務上のポイント

コンプライアンスという営業ー相談される人であるためにやっていることー

私はコンプライアンスの仕事をしています。仕事上で大切にしているのは、「相談される関係を作ること」です。条文を覚えるよりも前に、人に話しかけ、話を聞き、整理して返す。当記事では、相談される人であるために、私の普段の心がけを書いてみます。段落テ...