キャリア キャリア-対話者が必要な方へ-
政府の働き方改革を受けて、日本企業の社員の働かせ方は変化の兆しがあります。大手金融機関グループも資産運用を中核と位置付ける意向を表明しています1。 変革は一朝一夕には起きない しかし、法律や規則は施行日から変わっても、「これまでの積み上げ」...
2024-01
キャリア 
実務上のポイント 金商業を始めたい方へ-検討の要点と業態解説-
政府の資産運用立国に関する施策、NISA制度の盛り上がり、GPIFのEMPを受けて投資運用業を始めとした金融商品取引業を始めたい方のために、ライセンスについて解説します。 金融商品取引業の種類 金融商品取引業は登録を有する業務です（法第29...
実務上のポイント 景表法のポイント2
前回の記事で事例検討として挙げた2ケースへの私見を記載します。 2つの事例 ①ファンド購入者限定で、高級ボールペンを配りたい。問題がありそうか？ 当ファンドはハイネットワース向けであり、300万円以上、1万円単位で購入できる。 判断に必要な...
実務上のポイント 景表法のポイント
新年最初のイベント等で、景品類をお配りするアセットマネジメント会社様の参考になればと思い、当記事を書きました。フィージビリティ確認は昨年のうちに終わっていると思いますが、景品類に関しての規制をおさらいしたいと思います。 景表法における重要用...
実務上のポイント 組織改編と業務方法書
1月1日付で組織改編があった投資運用会社様があるかもしれません。今日は、組織改編に起因して金融庁に届け出る必要がある書類をおさらいします。 業務の内容および方法を記載した書類 金融商品取引業は登録を要する業態1です。金融商品取引業者となるた...
実務上のポイント 「募集」「私募」「募集の取扱い」「私募の取扱い」
募集と私募の違い 金融商品取引法（以下、金商法）は条文が多くて入り組んでいて、しかも難解な言葉遣いがされています。読み解いていくためには、定義を正確に理解する必要があります。日本の法律は第1条で目的を述べ、第2条で定義を示し、第3条以降から...