実務上のポイント

規則や自社のコード遵守宣言に起因して、当局や自主規制団体に届出しているURLがあります。それらのwebページURLが新しくなった時には、更新の届出が必要です。自社の届出URLがリンク切れを起こしていないか、URLの接続先は正しいかチェックし...

今回の法改正は規制緩和の方向です。特に投資運用業への新規参入者にとっては追い風ですが、新規既存双方への影響として、「金融商品取引業者の登録申請書の様式変更1」があります。主たる変更点と届出の期日、記入のポイント等を記します。主たる変更点、届...

新年を迎え、いわゆる重要使用人（金商法第29条の2第1項第4号を受けた同施行令第15条の4に規定される使用人1）の採用・異動が生じる金融商品取引業者もあると思います2。届出の期限はみなさんご存じのとおり、発生から2週間以内です。復習として、...

2024年10月11日にPayPayアセットマネジメント株式会社様（以下、PayPayアセット）が事業終了のお知らせを告知しました1。同社が運用するファンドはどうなるのか、中長期投資の潮流に水を差さないか等、議論が起きました。資本主義社会に...

いずれの制度も導入から少なくとも10年が経ち、アセットマネジメント業界のコンプライアンスではすでにおなじみになっています。もう知っているという方が大多数かと思いますが、制度開始時点では「制度趣旨」「制度導入背景」「業務上のポイント」「要注意...

いよいよ明日2月15日から、投資信託協会の改正「投資信託等の運用に関する規則」（以下、改正規則）が施行されます。改正のポイントと実務上の論点を押さえておきたいと思います。投信協会HP 改正規則　改正のポイント☑未上場株式または未登録株式（以...

執筆理由新任のコンプラオフィサーもある程度年次を重ねたコンプラオフィサーも、広告審査は等しく行っていると思います。審査する際についつい細部（誤植訂正、ページ番号の追加、数字へのカンマ付記など）に目が行ってしまいがちですが、広告審査は金商法と...

政府の資産運用立国に関する施策、NISA制度の盛り上がり、GPIFのEMPを受けて投資運用業を始めとした金融商品取引業を始めたい方のために、ライセンスについて解説します。金融商品取引業の種類金融商品取引業は登録を有する業務です（法第29条）...

前回の記事で事例検討として挙げた2ケースへの私見を記載します。2つの事例①ファンド購入者限定で、高級ボールペンを配りたい。問題がありそうか？　当ファンドはハイネットワース向けであり、300万円以上、1万円単位で購入できる。　判断に必要な情報...

新年最初のイベント等で、景品類をお配りするアセットマネジメント会社様の参考になればと思い、当記事を書きました。フィージビリティ確認は昨年のうちに終わっていると思いますが、景品類に関しての規制をおさらいしたいと思います。景表法における重要用語...